澳大利亚监管机构于2026年7月17日暂停Prime Value Asset Management Limited的金融服务牌照，期限至8月7日。监管决定涉及审计和财务报告逾期，现有计划可继续日常管理及收益再投资，但不得接纳新投资者认购。
ASIC暂停Prime Value牌照至2026年8月7日
澳大利亚证券和投资委员会于2026年7月17日宣布，暂停Prime Value Asset Management Limited持有的澳大利亚金融服务牌照，暂停期限截至2026年8月7日。该公司持有的牌照编号为222055。
ASIC表示，本次监管决定与Prime Value未履行法定审计及财务报告提交义务有关。该公司未按规定提交截至2024年和2025年的两个财政年度所需文件，因此触发牌照暂停措施。
（来源：ASIC，ASIC suspends AFS licence of Prime Value Asset Management Limited，发布：2026-07-17，监管决定及暂停原因部分。）
暂停原因涉及连续两个财政年度的报告义务
根据ASIC披露，Prime Value本次被暂停AFS牌照的直接原因，是该公司未完成规定期限内的公司审计和财务报告提交工作。相关问题涉及2024财政年度和2025财政年度，而不是单一年度的偶发延误。
ASIC同时指出，Prime Value此前还存在其他合规问题，但监管公告明确说明，相关违规事项已经得到纠正，具体包括：
部分面向零售投资者的管理投资计划未达到适用的财务资源要求。
部分零售管理投资计划未按要求提交合规计划审计报告。
上述财务资源及合规计划审计问题在本次公告发布前已经完成整改。
因此，本次暂停决定的核心依据仍是2024年和2025年财政年度的法定审计与财务报告提交义务未得到履行。监管公告没有将已经纠正的历史问题列为仍在持续的违规状态。
暂停期间不得向新投资者发行计划权益
牌照暂停并不等同于公司牌照被永久注销，也不意味着Prime Value管理的全部投资计划立即停止运作。ASIC对暂停期间可以继续提供的金融服务划定了具体范围，重点是限制新增投资者业务，同时保留维持现有计划正常管理所必需的服务。
（来源：ASIC，ASIC suspends AFS licence of Prime Value Asset Management Limited，发布：2026-07-17，Conditions of the suspension部分。）
新投资者与现有投资者适用不同安排
新投资者：Prime Value在牌照暂停期间不得向新投资者发行其管理投资计划的权益，即不得以相关计划权益接受新的投资者认购。
现有投资者：公司可以继续提供与投资计划日常运营或管理合理必要、直接相关或附带的金融服务。
收益再投资：现有投资者可以继续按照适用安排，将投资计划产生的收入分配用于再投资。
持续合规：Prime Value在牌照暂停期间仍须继续履行AFS持牌人的相关义务，暂停不构成对持续合规责任的豁免。
| 监管事项 | 日期或数量 | 官方说明 | 直接影响 |
|---|---|---|---|
| 监管公告发布 | 2026年7月17日 | ASIC宣布暂停AFS牌照 | 公司进入临时牌照限制期 |
| 当前暂停期限 | 截至2026年8月7日 | 牌照编号222055被暂停 | 不得向新投资者发行计划权益 |
| 注册管理投资计划 | 8项 | Prime Value担任责任实体 | 可在限制范围内继续日常运营和管理 |
| 未注册管理投资计划 | 53项 | Prime Value担任受托人 | 作为公司现有业务范围列入监管背景 |
Prime Value负责八项注册管理投资计划
ASIC披露，Prime Value是八项注册管理投资计划的责任实体。责任实体通常负责计划的运营、合规管理和受托职责，并须按照金融服务法律及计划文件履行相关义务。
（来源：ASIC，ASIC suspends AFS licence of Prime Value Asset Management Limited，发布：2026-07-17，Background部分。）
ASIC公告列出的八项注册计划
Prime Value Diversified High Income Plus Fund
Prime Value Diversified High Income Fund
Prime Value Enhance Income Fund
Prime Value Emerging Opportunities Fund
Prime Value Microcap Fund
Prime Value Opportunities Fund
Prime Value Equity Income Fund
Prime Value Growth Fund
除上述八项注册管理投资计划外，Prime Value还担任53项未注册管理投资计划的受托人，并提供面向批发客户的管理全权委托账户服务。ASIC在公告中披露这些业务，是为了说明该持牌人的业务范围及其在不同投资结构中的管理职责。
暂停措施不代表所有现有计划停止运作
从ASIC公布的限制条件看，本次措施主要针对Prime Value在暂停期间发展新投资者和发行新增计划权益的能力。公司仍可继续执行维持现有计划日常运营合理必要的工作，包括计划管理、行政处理以及现有投资者收入分配的再投资。
需要区分的是，允许公司维持必要运营，并不代表牌照义务被暂时免除。Prime Value在暂停期间仍须遵守适用的金融服务法律、牌照条件、计划合规要求及其他持续义务。
Prime Value可申请复核监管决定
ASIC表示，Prime Value可以向行政复审裁判所申请复核本次暂停决定。ART负责对符合条件的澳大利亚政府行政决定进行独立复核。
（来源：ASIC，ASIC suspends AFS licence of Prime Value Asset Management Limited，发布：2026-07-17，Review rights部分。）
当前监管安排包含三项明确信息
牌照暂停期限在ASIC公告中列明为截至2026年8月7日。
Prime Value在暂停期间仍须继续履行持牌人义务，并处理尚未完成的审计和财务报告合规事项。
公司有权向ART提出复核申请，但ASIC公告未说明Prime Value是否已经提交相关申请。
ASIC公告仅说明当前暂停决定的适用期限，没有表示牌照将在2026年8月7日自动恢复至不受限制状态。届时的实际监管状态仍应以ASIC登记资料、后续决定或其他正式公告为准。
Prime Value牌照暂停相关问题
Prime Value的AFS牌照是否已经被注销？
没有。ASIC于2026年7月17日公布的是临时暂停决定，并非永久注销。当前公告列明的暂停期限截至2026年8月7日，牌照编号仍为222055。
Prime Value在暂停期间可以接受新投资者吗？
不可以。按照ASIC公布的暂停条件，Prime Value不得向新投资者发行其管理投资计划的权益，因此不能在暂停期间通过相关计划接受新的投资者认购。
现有投资计划是否必须立即停止运营？
不需要全部停止。Prime Value可以继续提供与计划日常运营或管理合理必要或附带的金融服务，也可以处理现有投资者收入分配的再投资，但相关服务必须符合ASIC设定的限制条件。
ASIC为何暂停Prime Value的牌照？
直接原因是Prime Value未履行2024年和2025年财政年度的法定审计及财务报告提交义务。ASIC还披露了此前存在的财务资源和合规计划审计问题，但确认这些历史问题已经得到纠正。
Prime Value管理多少项投资计划？
根据ASIC截至2026年7月17日的公告，Prime Value是八项注册管理投资计划的责任实体，也是53项未注册管理投资计划的受托人，同时提供批发管理全权委托账户服务。
Prime Value能否要求复核ASIC的决定？
可以。Prime Value有权向行政复审裁判所申请复核ASIC作出的牌照暂停决定。不过，截至ASIC于2026年7月17日发布公告时，官方信息未说明公司是否已经提出复核申请。
