西澳前董事Pellew四项公司法罪名成立九月量刑

ASIC调查后西澳前董事被判有罪

2026年7月7日，ASIC披露，西澳大利亚州科莫居民Joanne Jennifer Pellew在ASIC调查后，被裁定三项不诚实使用董事职位罪名成立，并被裁定一项在被取消资格期间管理公司罪名成立。案件涉及Ochre Training Pty Ltd、Ochre Workforce Solutions Pty Ltd和Ochre People Pty Ltd三家劳务派遣相关公司。

2026年7月2日，西澳大利亚州地方法院陪审团裁定，Pellew女士三项违反《2001年公司法》第184(2)(a)条的罪名成立，即不诚实地利用其董事职位；同时裁定其一项违反该法第206A(1)(a)条的罪名成立，即在被取消管理公司资格期间管理公司。ASIC披露，每项罪名最高刑罚为五年监禁。

陪审团同时裁定，Pellew女士三项在被取消资格期间管理公司的指控不成立。该案由联邦公共检察署在ASIC移交后提起诉讼，案件下一次开庭日期为2026年9月4日，届时将进行量刑。

（来源：ASIC，Former WA director Joanne Pellew convicted of Corporations Act offences following ASIC investigation，发布：2026-07-07，定罪结果、陪审团裁定与量刑日期相关段落。）

陪审团认定涉案资金转移和任职限制

陪审团认定，2018年5月，Pellew女士以不诚实和非法方式，从Ochre Training Pty Ltd向Ochre Workforce Solutions Pty Ltd进行了三次转账，合计约739,655澳元。该项裁定构成其不诚实使用董事职位相关罪名的核心事实基础。

陪审团还认定，2019年6月20日至2019年6月27日期间，Pellew女士在已被取消管理公司资格的情况下，仍通过与Western Australian Country Health Service签订劳务派遣协议，参与影响Ochre People Pty Ltd的公司决策。

• 2018年5月，三笔资金从Ochre Training Pty Ltd转至Ochre Workforce Solutions Pty Ltd。

• 涉案转账金额合计约739,655澳元。

• 2019年6月20日至2019年6月27日，Pellew女士被认定在被取消资格期间参与Ochre People Pty Ltd相关决策。

• 2026年9月4日，案件将进入量刑程序。

案件时间线显示调查持续多年

该案并非单一审理节点形成的结果。根据ASIC此前公告，Pellew女士自2019年2月20日因被宣告破产而被取消管理公司资格。2019年10月28日起，ASIC又对其作出为期五年的公司管理禁令。2019年11月15日，ASIC披露，该禁任决定与多家培训和劳务派遣公司进入清算、公司管理问题及债务情况有关。

ASIC在2019年公告中称，相关公司欠债总额超过450万澳元。ASIC当时表示，Pellew女士的公司管理行为被认定为相关公司倒闭的促成因素之一，涉及未能以适当谨慎和勤勉履行董事职责、未能确保公司保存适当财务记录、未能确保公司支付相关税款，以及存在非法凤凰活动迹象等问题。

（来源：ASIC，19-311MR ASIC disqualifies WA director from managing companies for five years，发布：2019-11-15，公司禁任、相关公司债务与背景说明段落。）

2021年起诉公告披露三家公司关系

2021年7月1日，ASIC发布公告称，Pellew女士被指控的行为涉及三家劳务派遣公司，分别为Ochre Training Pty Ltd、Ochre Workforce Solutions Pty Ltd和Ochre People Pty Ltd。ASIC当时称，相关指控包括违反董事职责、向ASIC作出虚假或误导性陈述，以及在被取消资格期间管理公司。

起诉公告显示，ASIC曾指称Pellew女士在2018年5月10日至2018年5月28日期间，不诚实地利用其在Ochre Training Pty Ltd的董事职位，将三笔合计739,655澳元的资金转至Ochre Workforce Solutions Pty Ltd。2026年陪审团的定罪结果，与该项资金转移指控形成对应。

（来源：ASIC，21-158MR Former WA director charged with multiple offences，发布：2021-07-01，涉案公司、指控事项与资金转移相关段落。）

公司法罪名聚焦董事职责与禁任约束

本案涉及两类公司法义务。第一类是董事不得不诚实地利用其职位，第二类是在被取消资格期间不得管理公司。董事职责规则通常用于约束董事在公司资产、债权人利益和公司治理中的行为；禁任规则则用于限制被依法取消资格的人继续影响公司经营与决策。

在Pellew女士被定罪行为发生时，《2001年公司法》第184条规定的最高刑罚为五年监禁和或2,000个罚款单位罚金；第206A条规定的最高刑罚为五年监禁和或最高600个罚款单位罚金。ASIC最新公告指出，本案每项已成立罪名最高可判五年监禁。

1. 首先，陪审团确认2018年5月三笔资金转移与不诚实使用董事职位罪名相关。

2. 其次，陪审团确认2019年6月20日至2019年6月27日的劳务派遣协议行为，与禁任期间管理公司罪名相关。

3. 再次，陪审团对三项禁任期间管理公司的指控作出不成立裁定。

4. 最后，法院将在2026年9月4日根据已成立罪名进入量刑程序。

非法凤凰活动是案件背景之一

ASIC在2019年禁任公告中提到，相关公司管理行为存在非法凤凰活动迹象。非法凤凰活动通常指公司通过转移业务或资产、留下债务并让原公司进入清算的方式，使相关人员或新实体继续经营，而债权人、税务机关或员工权益可能受到损害。

需要注意的是，2026年7月2日陪审团的裁定聚焦于已审理罪名本身，即三项不诚实使用董事职位罪名和一项禁任期间管理公司罪名成立。与早期公告中其他指称有关的内容，应以法院最终定罪范围和量刑结果为准。

• ASIC在2019年披露，相关公司欠债总额超过450万澳元。

• ASIC在2021年披露，最初指控涉及董事职责、虚假或误导性陈述及禁任期间管理公司。

• 2026年7月2日，陪审团仅就部分罪名作出有罪裁定。

• 2026年9月4日，法院将对已成立罪名进行量刑。

案件仍需等待量刑结果

截至ASIC 2026年7月7日公告发布时，Pellew女士已经被定罪，但刑罚尚未确定。法院将在2026年9月4日量刑时，结合已成立罪名、涉案行为性质、金额、禁任背景、相关法律规定及其他量刑因素作出裁量。

对公司治理和破产监管而言，本案显示，董事在公司财务状况恶化、清算或重组背景下的资产处理行为，仍可能受到刑事执法审查。被取消管理公司资格的人士，即使未以正式董事身份登记，也可能因实际参与公司决策而面临法律风险。

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