澳大利亚证券与投资委员会于2026年7月13日向德意志银行发出违规通知。ASIC认定其在208个营业日内错误报告逾26万笔外汇及商品场外交易，违反规则第2.2.6条，该行已配合调查并缴纳200万澳元罚款。
ASIC于2026年7月13日对德意志银行发出200万澳元违规通知
2026年7月13日，ASIC宣布，跨国投资银行德意志银行股份公司（Deutsche Bank Aktiengesellschaft，简称德意志银行）因错误报告超过26万笔场外衍生品交易，已支付200万澳元罚款。ASIC表示，相关错误损害了用于监测澳大利亚金融市场数据的准确性。（来源：ASIC，Deutsche Bank fined 2 million for trade reporting failures，发布：2026-07-13。）
ASIC在认定德意志银行于2024年10月21日至2025年8月15日期间违反《ASIC衍生品交易规则（报告）2024》（下称ASIC规则）后，向该行发出违规通知。ASIC同时说明，遵守违规通知并不构成承认有罪或承担责任，德意志银行支付罚款不视为违反ASIC规则。
“方向”字段错误覆盖逾26万笔交易
ASIC认为，有合理理由相信德意志银行未采取一切合理措施，准确报告相关交易的“方向”（direction）字段数据。该字段属于ASIC规则下的重要强制性数据元素，用于标示报告实体在特定交易中究竟作为实际买方还是卖方。相关错误涉及外汇及商品类场外交易。下表列示ASIC认定的错误报告范围：
| 交易类别 | 涉及交易数量 | 涉及营业日 | 认定窗口期 |
|---|---|---|---|
| 未结交易（outstanding） | 20,483 笔 | 共 208 个营业日 | 2024-10-21 至 2025-08-15 |
| 已终止或到期交易（terminated/matured） | 244,091 笔 | 共 208 个营业日 | 2024-10-21 至 2025-08-15 |
| 合计 | 逾 264,574 笔 | 共 208 个营业日 | 2024-10-21 至 2025-08-15 |
| 交易品种范围 | 外汇及商品场外交易 | — | 2024-10-21 至 2025-08-15 |
ASIC认为，上述“方向”数据的报告失误具有系统性，反映出德意志银行内部报告框架存在缺陷。
违规通知依据ASIC规则第2.2.6条作出
规则要求报告信息保持完整、准确、最新
ASIC说明，其发出违规通知，是因为有合理理由相信德意志银行违反了ASIC规则第2.2.6条。该条要求报告实体采取一切合理措施，确保依据子规则2.2.1(1)报告的信息始终保持完整、准确和最新。
ASIC规则要求报告实体向衍生品交易库报告衍生品交易与持仓信息。就监管目的而言，准确报告的意义包括：
提升监管机构监督与监测系统性风险的能力；
协助发现并防止潜在的市场操纵行为；
维护用于监测澳大利亚金融市场数据的整体准确性。
ASIC同时表示，德意志银行已配合调查、支付罚款，并正在采取措施防止进一步出现报告错误。
（来源：ASIC，Deutsche Bank fined 2 million for trade reporting failures，发布：2026-07-13，Background及rule 2.2.6相关段落。）
德意志银行及ASIC过往同类处罚
德意志银行业务覆盖55个国家
据ASIC公告，德意志银行是一家全球金融服务集团，在55个国家提供投资银行、企业银行、零售银行以及资产和财富管理服务。
ASIC此前曾就同类问题发出违规通知
ASIC披露，其此前曾就涉嫌未按规定报告衍生品交易的情况，向多家机构发出违规通知，相关个案按发出时间排列如下：
2020年3月，AMP Life Limited与AMP Capital Investors Limited分别支付275,500澳元与250,500澳元罚款（案号20-066MR）。
西太平洋银行（Westpac Banking Corporation）就涉嫌未报告约112,556笔应报告交易，支付127,250澳元罚款（案号17-208MR）。
ASIC说明，在上述个案中，其有合理理由相信相关实体违反了《2013年ASIC衍生品交易（报告）规则》（即原报告规则），这些个案按此前的处罚制度审理，与本次适用的2024年规则及处罚制度有所不同。相关违规通知可在ASIC的违规通知登记册中查阅。
（来源：ASIC，Deutsche Bank fined 2 million for trade reporting failures，发布：2026-07-13，历史个案20-066MR、17-208MR及Infringement Notices Register段落。）
德意志银行违规通知相关问题
ASIC何时公布对德意志银行的处罚？
ASIC于2026年7月13日发布公告，宣布德意志银行已就场外衍生品交易报告失误支付200万澳元罚款。相关违规通知涉及2024年10月21日至2025年8月15日期间的报告问题。
德意志银行报告错误的核心问题是什么？
核心问题在于“方向”字段数据的报告失误。该字段用于标示报告实体在交易中作为实际买方还是卖方。ASIC认为德意志银行未采取一切合理措施准确报告该字段，且问题具有系统性。
此次错误涉及多少笔交易？
涉及外汇及商品场外交易，包括20,483笔未结交易与244,091笔已终止或到期交易，合计超过26万笔，跨越208个营业日。
德意志银行违反了哪条规则？
ASIC有合理理由相信德意志银行违反了ASIC规则第2.2.6条。该条要求报告实体采取一切合理措施，确保所报告信息始终保持完整、准确和最新。
支付罚款是否等于承认违规？
不是。ASIC说明，遵守违规通知并不构成承认有罪或承担责任，德意志银行支付罚款不视为违反ASIC规则。该行已配合调查并采取整改措施。
ASIC此前是否有过类似处罚？
有。ASIC此前曾就涉嫌衍生品交易报告失败，向AMP Life、AMP Capital（2020年3月）及西太平洋银行（案号17-208MR）发出违规通知，但那些个案依据2013年原报告规则，按此前的处罚制度审理。
