澳大利亞證券與投資委員會於2026年7月13日向德意志銀行發出違規通知。ASIC認定其在208個營業日內錯誤報告逾26萬筆外匯及商品場外交易，違反規則第2.2.6條，該行已配合調查並繳納200萬澳元罰款。
ASIC於2026年7月13日對德意志銀行發出200萬澳元違規通知
2026年7月13日，ASIC宣佈，跨國投資銀行德意志銀行股份公司（Deutsche Bank Aktiengesellschaft，簡稱德意志銀行）因錯誤報告超過26萬筆場外衍生品交易，已支付200萬澳元罰款。ASIC表示，相關錯誤損害了用於監測澳大利亞金融市場數據的準確性。（來源：ASIC，Deutsche Bank fined 2 million for trade reporting failures，發佈：2026-07-13。）
ASIC在認定德意志銀行於2024年10月21日至2025年8月15日期間違反《ASIC衍生品交易規則（報告）2024》（下稱ASIC規則）後，向該行發出違規通知。ASIC同時說明，遵守違規通知並不構成承認有罪或承擔責任，德意志銀行支付罰款不視為違反ASIC規則。
“方向”字段錯誤覆蓋逾26萬筆交易
ASIC認為，有合理理由相信德意志銀行未採取一切合理措施，準確報告相關交易的“方向”（direction）字段數據。該字段屬於ASIC規則下的重要強制性數據元素，用於標示報告實體在特定交易中究竟作為實際買方還是賣方。相關錯誤涉及外匯及商品類場外交易。下表列示ASIC認定的錯誤報告範圍：
| 交易類別 | 涉及交易數量 | 涉及營業日 | 認定窗口期 |
|---|---|---|---|
| 未結交易（outstanding） | 20,483 筆 | 共 208 個營業日 | 2024-10-21 至 2025-08-15 |
| 已終止或到期交易（terminated/matured） | 244,091 筆 | 共 208 個營業日 | 2024-10-21 至 2025-08-15 |
| 合計 | 逾 264,574 筆 | 共 208 個營業日 | 2024-10-21 至 2025-08-15 |
| 交易品種範圍 | 外匯及商品場外交易 | — | 2024-10-21 至 2025-08-15 |
ASIC認為，上述“方向”數據的報告失誤具有系統性，反映出德意志銀行內部報告框架存在缺陷。
違規通知依據ASIC規則第2.2.6條作出
規則要求報告信息保持完整、準確、最新
ASIC說明，其發出違規通知，是因為有合理理由相信德意志銀行違反了ASIC規則第2.2.6條。該條要求報告實體採取一切合理措施，確保依據子規則2.2.1(1)報告的信息始終保持完整、準確和最新。
ASIC規則要求報告實體向衍生品交易庫報告衍生品交易與持倉信息。就監管目的而言，準確報告的意義包括：
提升監管機構監督與監測系統性風險的能力；
協助發現並防止潛在的市場操縱行為；
維護用於監測澳大利亞金融市場數據的整體準確性。
ASIC同時表示，德意志銀行已配合調查、支付罰款，並正在採取措施防止進一步出現報告錯誤。
（來源：ASIC，Deutsche Bank fined 2 million for trade reporting failures，發佈：2026-07-13，Background及rule 2.2.6相關段落。）
德意志銀行及ASIC過往同類處罰
德意志銀行業務覆蓋55個國家
據ASIC公告，德意志銀行是一家全球金融服務集團，在55個國家提供投資銀行、企業銀行、零售銀行以及資產和財富管理服務。
ASIC此前曾就同類問題發出違規通知
ASIC披露，其此前曾就涉嫌未按規定報告衍生品交易的情況，向多家機構發出違規通知，相關個案按發出時間排列如下：
2020年3月，AMP Life Limited與AMP Capital Investors Limited分別支付275,500澳元與250,500澳元罰款（案號20-066MR）。
西太平洋銀行（Westpac Banking Corporation）就涉嫌未報告約112,556筆應報告交易，支付127,250澳元罰款（案號17-208MR）。
ASIC說明，在上述個案中，其有合理理由相信相關實體違反了《2013年ASIC衍生品交易（報告）規則》（即原報告規則），這些個案按此前的處罰制度審理，與本次適用的2024年規則及處罰制度有所不同。相關違規通知可在ASIC的違規通知登記冊中查閱。
（來源：ASIC，Deutsche Bank fined 2 million for trade reporting failures，發佈：2026-07-13，歷史個案20-066MR、17-208MR及Infringement Notices Register段落。）
德意志銀行違規通知相關問題
ASIC何時公佈對德意志銀行的處罰？
ASIC於2026年7月13日發佈公告，宣佈德意志銀行已就場外衍生品交易報告失誤支付200萬澳元罰款。相關違規通知涉及2024年10月21日至2025年8月15日期間的報告問題。
德意志銀行報告錯誤的核心問題是什麼？
核心問題在於“方向”字段數據的報告失誤。該字段用於標示報告實體在交易中作為實際買方還是賣方。ASIC認為德意志銀行未採取一切合理措施準確報告該字段，且問題具有系統性。
此次錯誤涉及多少筆交易？
涉及外匯及商品場外交易，包括20,483筆未結交易與244,091筆已終止或到期交易，合計超過26萬筆，跨越208個營業日。
德意志銀行違反了哪條規則？
ASIC有合理理由相信德意志銀行違反了ASIC規則第2.2.6條。該條要求報告實體採取一切合理措施，確保所報告信息始終保持完整、準確和最新。
支付罰款是否等於承認違規？
不是。ASIC說明，遵守違規通知並不構成承認有罪或承擔責任，德意志銀行支付罰款不視為違反ASIC規則。該行已配合調查並採取整改措施。
ASIC此前是否有過類似處罰？
有。ASIC此前曾就涉嫌衍生品交易報告失敗，向AMP Life、AMP Capital（2020年3月）及西太平洋銀行（案號17-208MR）發出違規通知，但那些個案依據2013年原報告規則，按此前的處罰制度審理。
