美国证券交易委员会在2026年7月20日对佛罗里达州居民Zan Shaikh及其公司Mining Automatic提起部分和解指控，称二者从380多名投资者处募集约2200万美元，实际只有约13%用于挖矿，其余流向营销和个人开支。
SEC 提起部分和解指控 加密挖矿项目涉嫌骗取 2200 万美元
美国证券交易委员会（SEC）于 2026 年 7 月 20 日对佛罗里达州居民 Zan Shaikh 及其公司 Mining Automatic 提起部分和解指控，指控二者挪用并滥用投资者资金。据起诉书，被告通过一项涉及所谓加密资产挖矿的欺诈计划，自 380 余名投资者处募集约 2200 万美元。该案已提交至美国马萨诸塞州地区法院。
加密资产挖矿指参与者向加密网络提供计算资源以验证交易，并可能据此获得加密资产奖励。SEC 认定，被告实际运营的挖矿规模不足以产生其向投资者承诺的收益水平。
（来源：SEC 起诉书，经 FX News Group 报道，发布：2026-07-20；受理法院：美国马萨诸塞州地区法院。）
涉案时间窗口与承诺内容
依据起诉书，涉案行为发生于 2023 年 6 月至 2025 年 5 月的窗口期内。在此期间，Shaikh 与 Mining Automatic 向投资者承诺，投资该加密资产挖矿项目可获得每月固定收益。
SEC 指控的虚假陈述范围
SEC 指控被告在募集过程中作出的虚假陈述涵盖以下方面：
其在加密资产挖矿领域的经验、专业能力与历史业绩记录
投资者资金的实际用途
加密资产挖矿业务的真实运营状况
未能按期向投资者支付月度收益的原因说明
资金流向与涉案金额
起诉书指出，尽管被告声称将投资者资金用于加密资产挖矿，但实际投入相关支出的比例仅约为投资者资金的 13%。SEC 认定，剩余资金主要流向两个方向：一是用于市场营销以招揽新投资者，二是用于支付 Shaikh 的个人开支及与业务无关的费用。
就资金收支差额，起诉书列明被告收取的投资款项较其偿还给投资者的金额至少多出 2000 万美元。
| 项目 | 数据 | 时间区间 | 说明 |
|---|---|---|---|
| 募集资金总额 | 约 2200 万美元 | 2023-06 至 2025-05 | 来自 380 余名投资者 |
| 用于挖矿相关支出比例 | 约 13% | 2023-06 至 2025-05 | 其余用于营销与个人开支 |
| 收支差额 | 至少 2000 万美元 | 2023-06 至 2025-05 | 收取金额高于返还投资者金额部分 |
| 诉讼提起日 | — | 2026-07-20 | 提交至美国马萨诸塞州地区法院 |
指控条款与和解安排
涉嫌违反的法律条款
SEC 指控 Shaikh 与 Mining Automatic 违反的具体条款包括：
1933 年《证券法》第 5(a) 条
1933 年《证券法》第 5(c) 条
1933 年《证券法》第 17(a) 条
1934 年《证券交易法》第 10(b) 条及其项下规则 10b-5
已达成的和解条款
Shaikh 与 Mining Automatic 已同意接受法院批准的判决。判决内容按以下顺序执行：
永久禁止二者违反 1933 年《证券法》第 5(a) 条、第 5(c) 条、第 17(a) 条，以及 1934 年《证券交易法》第 10(b) 条及规则 10b-5；
对 Shaikh 实施禁止担任公司高级管理人员与董事的禁令；
对 Shaikh 实施行为禁令；
被告须向法院支付非法所得、判决前利息与民事罚款，具体金额由委员会提出动议后交由法院确定。
本案被列为部分和解，即责任认定与禁令部分已达成一致，货币金额部分留待法院后续裁定。
（来源：FX News Group，SEC files partially settled charges against Mining Automatic and Zan Shaikh，发布：2026-07-20。）
SEC 诉加密挖矿欺诈案相关问题
这起案件涉及的金额有多大？
SEC 起诉书显示，被告自 380 余名投资者处募集约 2200 万美元，收取金额较返还给投资者的部分至少多出 2000 万美元。
涉案行为发生在什么时间？
起诉书列明的涉案期间为 2023 年 6 月至 2025 年 5 月，SEC 于 2026 年 7 月 20 日正式提起指控。
投资者的钱实际上用到哪里去了？
依据起诉书，仅约 13% 的投资者资金用于与加密资产挖矿相关的支出，其余主要用于市场营销以招揽新投资者，以及支付 Shaikh 的个人开支与非业务费用。
什么是加密资产挖矿？
指参与加密网络的参与者提供计算资源来验证网络上的交易，并可能因此获得加密资产奖励。SEC 认定被告实际挖矿规模不足以产生其承诺的收益。
“部分和解”是什么意思？
指案件中责任认定与禁令部分已由被告同意接受法院判决，但非法所得、判决前利息与民事罚款的具体金额尚未确定，须由委员会提出动议后由法院裁定。
Shaikh 会受到哪些限制？
依据和解条款，他将面临永久禁止违反相关证券法条款的禁令、禁止担任公司高级管理人员与董事的禁令，以及行为禁令。
案件由哪个法院审理？
该诉讼提交至美国马萨诸塞州地区法院，指控涉及 1933 年《证券法》第 5(a)、5(c)、17(a) 条，以及 1934 年《证券交易法》第 10(b) 条及规则 10b-5。
