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监管与合规新闻

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塞舌尔FSA公告：Aerarium Limited及代表牌照注销自2026年7月17日生效
分类：监管与合规

塞舌尔FSA公告：Aerarium Limited及代表牌照注销自2026年7月17日生效

塞舌尔金融服务管理局（FSA）依据《2013年金融服务管理局法》第4(1)(m)条向公众通告：Aerarium Limited（SD036）证券交易商牌照及Georgios Karoullas（SDR048）证券交易商代表牌照已按FSA法第30(1)条交回注销，自2026年7月17日起生效。

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ASIC阐述抵押贷款经纪最佳利益义务与信任框架
分类：监管与合规

ASIC阐述抵押贷款经纪最佳利益义务与信任框架

澳大利亚证券和投资委员会在一场抵押贷款经纪行业大会上阐述最佳利益义务，称住房贷款为澳最大消费信贷领域、81%新增住房抵押贷款由经纪商安排；相关专题审查预计于当年晚些时候完成，重点关注建议质量、记录理由、投诉纠正与团伙抵押贷款欺诈风险。

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澳大利亚联邦法院裁定Noumi前首席执行官违反董事职责
分类：监管与合规

澳大利亚联邦法院裁定Noumi前首席执行官违反董事职责

2026年，澳大利亚联邦法院裁定Noumi Limited前首席执行官Rory Macleod在2019年度及半年度财务报告中违反《公司法》，未尽合理谨慎与勤勉义务。法院认定其财务报告未恰当反映存货与收入状况，案件将于2026年8月27日进行进一步案件管理。

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前财务总监Gunn因涉加密诈骗资金处理在悉尼被判刑
分类：监管与合规

前财务总监Gunn因涉加密诈骗资金处理在悉尼被判刑

2026年，前财务总监Brendan Gunn因处理超过18万澳元疑似境外加密货币投资诈骗所得资金，被新南威尔士州地方法院判处12个月监禁，签署3000澳元具结书后获释。该案由ASIC调查、联邦检察总长办公室提起公诉。

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澳大利亚ASIC拟精简卖方研究监管指引至8页 征询期至2026年8月21日
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澳大利亚ASIC拟精简卖方研究监管指引至8页 征询期至2026年8月21日

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）拟将卖方研究监管指引RG 264由42页缩减至8页，采取基于原则的监管方法，允许研究分析师更多参与IPO流程以支持融资活动，公开咨询期持续4周，意见提交截止时间为2026年8月21日。

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ASIC就重制低成交量金融市场豁免文书公开征求意见
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ASIC就重制低成交量金融市场豁免文书公开征求意见

2026年8月20日前，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）就重制低成交量金融市场牌照豁免文书征求意见，拟将交易价值门槛自150万澳元上调至250万澳元，现行文书将于2026年10月1日失效。

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ASIC禁止NextGen前董事Brookes与Turco三年内从事金融业务管理
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ASIC禁止NextGen前董事Brookes与Turco三年内从事金融业务管理

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2026年7月分别对NextGen Financial Group Pty Ltd前董事Brookes和Turco实施三年禁令，禁止两人控制或参与金融服务企业管理。该决定源于两人涉及未能执行多项澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）裁决，相关裁决涉及不当理财建议导致的消费者投诉。

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ASIC于FY26处置64起SMSF审计师违规案
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ASIC于FY26处置64起SMSF审计师违规案

2026年1月至6月，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对36名获批自管养老金（SMSF）审计师采取执法行动，使得2025-26财年累计处置达64起，同比增长。行动涉及取消资格、暂停注册及附加条件等措施，针对未保持独立性、未遵守审计准则及未提交年度申报表等违规情形。ASIC强调将持续强化对SMSF行业"守门人"标准的监管执行。

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前建筑公司董事Vella挪用121万美元获刑18个月并禁任董事五年
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前建筑公司董事Vella挪用121万美元获刑18个月并禁任董事五年

2026年7月23日，澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）起诉的前建筑企业董事Vickie Vella因挪用公司资金约121万美元，被新南威尔士州地区法院判处18个月强化矫正令，并自动取消管理公司资格五年至2031年7月。该案涉及2016至2018年间Coast Reo及Midcoast Reinforcement两家公司的资金侵占。

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