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監管與合規新聞

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塞舌爾FSA公告：Aerarium Limited及代表牌照註銷自2026年7月17日生效
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塞舌爾FSA公告：Aerarium Limited及代表牌照註銷自2026年7月17日生效

塞舌爾金融服務管理局（FSA）依據《2013年金融服務管理局法》第4(1)(m)條向公眾通告：Aerarium Limited（SD036）證券交易商牌照及Georgios Karoullas（SDR048）證券交易商代表牌照已按FSA法第30(1)條交回註銷，自2026年7月17日起生效。

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ASIC闡述抵押貸款經紀最佳利益義務與信任框架
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ASIC闡述抵押貸款經紀最佳利益義務與信任框架

澳大利亞證券和投資委員會在一場抵押貸款經紀行業大會上闡述最佳利益義務，稱住房貸款為澳最大消費信貸領域、81%新增住房抵押貸款由經紀商安排；相關專題審查預計於當年晚些時候完成，重點關注建議質量、記錄理由、投訴糾正與團伙抵押貸款欺詐風險。

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澳大利亞聯邦法院裁定Noumi前首席執行官違反董事職責
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澳大利亞聯邦法院裁定Noumi前首席執行官違反董事職責

2026年，澳大利亞聯邦法院裁定Noumi Limited前首席執行官Rory Macleod在2019年度及半年度財務報告中違反《公司法》，未盡合理謹慎與勤勉義務。法院認定其財務報告未恰當反映存貨與收入狀況，案件將於2026年8月27日進行進一步案件管理。

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前財務總監Gunn因涉加密詐騙資金處理在悉尼被判刑
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前財務總監Gunn因涉加密詐騙資金處理在悉尼被判刑

2026年，前財務總監Brendan Gunn因處理超過18萬澳元疑似境外加密貨幣投資詐騙所得資金，被新南威爾士州地方法院判處12個月監禁，簽署3000澳元具結書後獲釋。該案由ASIC調查、聯邦檢察總長辦公室提起公訴。

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澳大利亞ASIC擬精簡賣方研究監管指引至8頁 徵詢期至2026年8月21日
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澳大利亞ASIC擬精簡賣方研究監管指引至8頁 徵詢期至2026年8月21日

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）擬將賣方研究監管指引RG 264由42頁縮減至8頁，採取基於原則的監管方法，允許研究分析師更多參與IPO流程以支持融資活動，公開諮詢期持續4周，意見提交截止時間為2026年8月21日。

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ASIC就重製低成交量金融市場豁免文書公開徵求意見
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ASIC就重製低成交量金融市場豁免文書公開徵求意見

2026年8月20日前，澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）就重製低成交量金融市場牌照豁免文書徵求意見，擬將交易價值門檻自150萬澳元上調至250萬澳元，現行文書將於2026年10月1日失效。

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ASIC禁止NextGen前董事Brookes與Turco三年內從事金融業務管理
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ASIC禁止NextGen前董事Brookes與Turco三年內從事金融業務管理

澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）於2026年7月分別對NextGen Financial Group Pty Ltd前董事Brookes和Turco實施三年禁令，禁止兩人控制或參與金融服務企業管理。該決定源於兩人涉及未能執行多項澳大利亞金融投訴管理局（AFCA）裁決，相關裁決涉及不當理財建議導致的消費者投訴。

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ASIC於FY26處置64起SMSF審計師違規案
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ASIC於FY26處置64起SMSF審計師違規案

2026年1月至6月，澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）對36名獲批自管養老金（SMSF）審計師採取執法行動，使得2025-26財年累計處置達64起，同比增長。行動涉及取消資格、暫停註冊及附加條件等措施，針對未保持獨立性、未遵守審計準則及未提交年度申報表等違規情形。ASIC強調將持續強化對SMSF行業"守門人"標準的監管執行。

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前建築公司董事Vella挪用121萬美元獲刑18個月並禁任董事五年
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前建築公司董事Vella挪用121萬美元獲刑18個月並禁任董事五年

2026年7月23日，澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）起訴的前建築企業董事Vickie Vella因挪用公司資金約121萬美元，被新南威爾士州地區法院判處18個月強化矯正令，並自動取消管理公司資格五年至2031年7月。該案涉及2016至2018年間Coast Reo及Midcoast Reinforcement兩家公司的資金侵佔。

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