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澳大利亞ASIC擬精簡賣方研究監管指引至8頁 徵詢期至2026年8月21日
分類：監管與合規

澳大利亞ASIC擬精簡賣方研究監管指引至8頁 徵詢期至2026年8月21日

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）擬將賣方研究監管指引RG 264由42頁縮減至8頁，採取基於原則的監管方法，允許研究分析師更多參與IPO流程以支持融資活動，公開諮詢期持續4周，意見提交截止時間為2026年8月21日。

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ASIC就重製低成交量金融市場豁免文書公開徵求意見
分類：監管與合規

ASIC就重製低成交量金融市場豁免文書公開徵求意見

2026年8月20日前，澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）就重製低成交量金融市場牌照豁免文書徵求意見，擬將交易價值門檻自150萬澳元上調至250萬澳元，現行文書將於2026年10月1日失效。

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Ebury於2026年7月接連簽約西甲比甲俱樂部，倫敦上市計劃仍處擱置狀態
分類：零售外匯

Ebury於2026年7月接連簽約西甲比甲俱樂部，倫敦上市計劃仍處擱置狀態

Ebury於2026年7月22日及23日分別與西班牙皇家貝蒂斯和比利時皇家安特衛普簽署贊助協議，協議期均至2028年。該倫敦支付公司藉此擴展體育金融版圖，但原計劃於2026年第二季度重啟的倫敦IPO因市場波動及潛在股權交易再次推遲。

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The5ers於2026年6月推出原生TradingView集成 實現圖表分析與執行一體化
分類：零售外匯

The5ers於2026年6月推出原生TradingView集成 實現圖表分析與執行一體化

2026年6月17日，自營交易公司The5ers宣佈原生集成TradingView圖表功能，允許交易者在專有平臺內直接執行訂單。該功能通過專有技術棧實現後端直連，覆蓋考核與資金賬戶全階段，旨在消除第三方軟件摩擦。創始人Gil Ben Hur稱此為技術路線圖首步，後續將推機構級工具與深度分析功能。

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ASIC禁止NextGen前董事Brookes與Turco三年內從事金融業務管理
分類：監管與合規

ASIC禁止NextGen前董事Brookes與Turco三年內從事金融業務管理

澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）於2026年7月分別對NextGen Financial Group Pty Ltd前董事Brookes和Turco實施三年禁令，禁止兩人控制或參與金融服務企業管理。該決定源於兩人涉及未能執行多項澳大利亞金融投訴管理局（AFCA）裁決，相關裁決涉及不當理財建議導致的消費者投訴。

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ASIC於FY26處置64起SMSF審計師違規案
分類：監管與合規

ASIC於FY26處置64起SMSF審計師違規案

2026年1月至6月，澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）對36名獲批自管養老金（SMSF）審計師採取執法行動，使得2025-26財年累計處置達64起，同比增長。行動涉及取消資格、暫停註冊及附加條件等措施，針對未保持獨立性、未遵守審計準則及未提交年度申報表等違規情形。ASIC強調將持續強化對SMSF行業"守門人"標準的監管執行。

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前建築公司董事Vella挪用121萬美元獲刑18個月並禁任董事五年
分類：監管與合規

前建築公司董事Vella挪用121萬美元獲刑18個月並禁任董事五年

2026年7月23日，澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）起訴的前建築企業董事Vickie Vella因挪用公司資金約121萬美元，被新南威爾士州地區法院判處18個月強化矯正令，並自動取消管理公司資格五年至2031年7月。該案涉及2016至2018年間Coast Reo及Midcoast Reinforcement兩家公司的資金侵佔。

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ASIC擬精簡賣方研究指南至8頁
分類：監管與合規

ASIC擬精簡賣方研究指南至8頁

ASIC在2026年7月23日發佈諮詢文件CS 59，提議把監管指南RG 264從42頁壓縮到8頁，刪掉細則條款、改成原則性指引，讓分析師能更多參與IPO流程。意見徵集4周，8月21日下午5點截止。

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ASIC就修改低交易量金融市場紓困措施徵求意見
分類：監管與合規

ASIC就修改低交易量金融市場紓困措施徵求意見

ASIC在2026年7月23日發佈諮詢文件CS 60，就低交易量金融市場牌照豁免條例的修訂徵求意見。這項2016年的條例10月1日到期，監管方認為它運行有效，打算保留下來，只對交易額門檻做實質性調整。

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